零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

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　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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