金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储(siki老师是哪个大学的？chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)siki老师是哪个大学的？制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市(shì)场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资本市场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书(shū)的(de)证券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极(jí)参与先行赔付(fù)程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司披(pī)露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出(chū)向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收益(yì)或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介(jiè)机构有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和行业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

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