零(líng)容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公(gō5k是多少钱 5k是什么意思ng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停5k是多少钱 5k是什么意思strong>

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。