零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注(zhù)募女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转(zh女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么uǎn)让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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