科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满的(de)下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日会计师(shī)事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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