金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融(róng)管理局即(jí)将正式(shì)启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合(hé)作(zuò)。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部(bù)境外投资者通过北(běi)向互(hù)换通开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局即(jí)将正式启动香港与内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互换市(shì)场互联互(hù)通合作

　　为促进内(nèi)地与香港(gǎng)金融衍生品市(shì)场(chǎng)的协同发展，构建高(gāo)水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称人(rén)民银行(xíng)）、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监察委员会（以下简称香港(gǎng)证监(jiān)会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交(jiāo)易(yì)中心（全国银(yín)行间同业拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银行间(jiān)市场清算所(suǒ)股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港(gǎng)场外结(jié)算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互(hù)通(tōng)合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向(xiàng)互换通”，香(xiān柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹g)港及其他国(guó)家(jiā)和地(dì)区的境(jìng)外(wài)投资者(zhě)可通过(guò)两地基础设施互联互通(tōng)参(cān)与(yǔ)内地银行间金融衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)。自(zì)联合公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互换通”的(de)各项准(zhǔn)备工(gōng)作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易(yì)及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种(zhǒng)为利(lì)率互换(huàn)产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结(jié)算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)境内(nèi)投(tóu)资者（即互(hù)换通报价商）需与外汇(huì)交易中心签署报价商协议(yì)，并为上海清(qīng)算所利(lì)率互换(huàn)集中清算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者(zhě)为符合人民银行要求并完成内地银行间债券市场准入备(bèi)案的境外(wài)机构投资者，并经外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)开通(tōng)“北向互换(huàn)通(tōng)”交易(yì)权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的(de)境(jìng)外投资者需(xū)同时申(shēn)请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易(yì)中心与人(rén)民(mín)银行认可的境外电(diàn)子交易平台(tái)互(hù)联提(tí)供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司建立中央对手方清算机构互联(lián)互通，共同向境(jìng)内(nèi)外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期(qī)，全部境外投资者通过“北(běi)向互换通”开展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧(yà)差(chà)后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿(yì)元(yuá柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹n)，后续(xù)可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算(suàn)公司针(zhēn)对双(shuāng)方(fāng)清算所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立(lì)“互换通”资(zī)源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司之(zhī)间(jiān)净(jìng)头寸对应的(de)“互换通(tōng)”资源(yuán)池风险敞口设(shè)定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港金管局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监管合(hé)作(zuò)原则(zé)和具体安排达成共识(shí)，并签署了《关(guān)于内地-香港债券(quàn)及衍生(shēng)品市场相关事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地监(jiān)管(guǎn)机构在债券及衍生(shēng)品市场方面的监管合作安排(pái)和(hé)联(lián)络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的(de)正(zhèng)常运行、金融市(shì)场稳定和公平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法(fǎ)履(lǚ)行“互换通”下的各项(xiàng)职责(zé)，组织(zhī)市场各方(fāng)有(yǒu)序(xù)开展“北(běi)向(xiàng)互换通”业务。清算(suàn)会员应当(dāng)遵守相关监管规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合法权(quán)益。投资者应(yīng)当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评估(gū)和控制(zhì)风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应(yīng)进一步做好准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北向互换(huàn)通”顺(shùn)利启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的(de)投资者可(kě)联(lián)系(xì)外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外(wài)结算(suàn)公司为参与做准(zhǔn)备(bèi)。

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