直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能当，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工方差分析英文缩写，方差分析英文翻译作人员通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行(xí方差分析英文缩写，方差分析英文翻译ng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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