科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(g造梦西游3宠物技能几级领悟uān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股造梦西游3宠物技能几级领悟(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 造梦西游3宠物技能几级领悟