金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定(dìng)了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的(de)适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付专项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制(zh三眼蟹为什么没人吃，世界上最恐怖的螃蟹ì)度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力量，中介机(jī)构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和(hé)职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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