直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　<冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型imagedata title="image1">

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名(míng)义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示(shì)函。冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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