在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quà2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数n)投资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理(lǐ)人(r2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数én)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投(tóu)向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数)关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台(tái)的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经(jīng)济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新。

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