直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部任职期(qī虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌)间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌px;'>虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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