零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行对象的(de)认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京(jīng)三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式天证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合(三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大股东(dōng)不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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