直播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　晋m是山西哪里的车rc="htt晋m是山西哪里的车p://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业(yè)务(wù)的核(hé)准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一(yī)步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　20晋m是山西哪里的车22年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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