在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用业务(wù)合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用证券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投(tóu)资遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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