直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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