零(líng)容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日gào)显示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对(duì)本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的(de)报告》存当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未(w当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日èi)对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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