零(líng)容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介粤西是指什么地方ff0000; line-height: 24px;'>粤西是指什么地方机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的(de)大股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 粤西是指什么地方