昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监会(h李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译uì)起(qǐ)草了《证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易(yì)所向市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业(yè)信息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期(qī)货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别提(tí)出完(wán)善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的(de)安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的尽职(zhí)调查(chá)和业务(wù)审(shěn)批(pī)机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在(zài)证券期货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过程中的(de)可(kě)操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的(de)基本(běn)原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译资源(yuán)，部署在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统(tǒng)托管基(jī)本(běn)要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源实(shí)施(shī)专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交易托(tuō)管资源部署客(kè)户(hù)提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部(bù)署(shǔ)客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的安(ān)全运行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的(de)监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证监会及其(qí)派出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告(gào)义(yì)务的，中国证监(jiān)会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有关(guān)高级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批(pī)评、撤职等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并责令证券期(qī)货交易所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监会及其(qí)派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全(quán)管理办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察(chá)调(diào)查。

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