在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风(fēng)控负恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因(fù)责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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