直(zhí)播短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分(黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证券领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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