直(zhí)播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合(hé)法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关(guān)于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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