科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股不朽的意思说(shuō)明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过(guò)前述(shù)财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚不朽的意思增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司(sī)也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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