昨(zuó)日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场主机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征(zhēng)求三公分是多少厘米 三公分是多少毫米意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业信(xìn)息基(jī)础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是(shì)全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构两部分(fēn)，分别提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主体参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要(yào)求，明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实(shí)提升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交易所提(tí)供的机(jī)房(fáng)机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信(xìn)息(xī)系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于(yú)《证券期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资(zī)源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货(huò)交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的(de)，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要求作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证(z三公分是多少厘米 三公分是多少毫米hèng)券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部(bù)署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自身能力(lì)可(kě)以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将不同(tóng)客(kè)户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并责令证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本(běn)规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业网络和信息安(ān)全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监察调(diào)查(chá)。

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