零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(ch顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗í)续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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