近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内第二家(jiā)被要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交易(yì)商协会已(yǐ)对多家金融机(jī)构启动自(zì)律(lǜ)调查，监管力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司债(zhài)务融资(zī)工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　根据建(吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗jiàn)行2022年年报，去(qù)年建行承(chéng)销非金融企业(yè)债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券(quàn)融(róng)资需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资(zī)工具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)近期(qī)持(chí)续(xù)加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银(yín)行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托(tuō)共5家机(jī)构(gòu)涉及债(zhài)券业务违(wéi)规(guī)被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债(zhài)券代(dài)持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不(bù)同(tóng)的现券交(jiāo)易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银(yín)行(xíng)和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不(bù)严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方式(shì)参(cān)与债(zhài)券代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自(zì)律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销的多(duō)期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查(chá)处四平市(shì)城市发展投(tóu)资(zī)控股有限公司(sī)案件时，发(fā)现吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违(wéi)规收(shōu)取(qǔ)发行人大额(é)财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家(jiā)发(fā)行人和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家(jiā)其(qí)他(tā)类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的(de)处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看(kàn)，被通(tōng)报(bào)的(de)原(yuán)因包括低价(jià)包(bāo)销多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开(kāi)展余额包销，个别(bié)债(zhài)务融(róng)资(zī)工具挤(jǐ)占了(le)其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平(píng)公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造(zào)成了一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务(wù)必牢(láo)固树立市场责(zé)任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会(huì)表示，做市商作为银(yín)行间市场基石机构，承担(dān)着提高市(shì)场流(liú)动性(xìng)、促(cù)进价格发现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体(tǐ)归(guī)位(wèi)尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机(jī)构(gòu)作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别(bi吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗é)是国有大行来(lái)说，也(yě)需要肩负吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业(yè)的(de)良性竞争(zhēng)生态。

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