直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(一方水等于多少升，一方水等于多少升水néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。一方水等于多少升，一方水等于多少升水>

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量(lià一方水等于多少升，一方水等于多少升水ng)”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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