科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

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　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负责人也(yě)被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重(zhònyue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语g)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.yue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终止上市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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