金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创晋m是山西哪里的车板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机构的(de)责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最(zuì)终计(jì)算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资(zī)损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额(é)的(de)确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依晋m是山西哪里的车(yī)法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构开(kāi)展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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