零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停女生有感觉了是怎么样的呢strong>

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。