零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？ line-height: 24px;'>准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？)期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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