金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追责(zé)。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本(běn)的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能(n我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的éng)力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责(zé)任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案(à我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的n)并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行(xíng)调查期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额(é)的确(què)定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能(néng)被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出(chū)的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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