直(zhí)播短视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思'>未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思视频(pín)中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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