金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需(xū)要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申请人(rén)的(de)精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主动先行(xíng)赔(péi)付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么