零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语)伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语