昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托(tuō)管资源分(fēn)配不(bù)尽合理、线路(lù)时(shí)延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完(wán)善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资源的(de)安全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安(ān)全的角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充(chōng)分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)基(jī)本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货(huò)交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专区(qū)管理，统一专区交易时(shí)延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低(dī)于《证券期货业信(xìn)息系统托管基(jī)本要求》中三级系(xì)统的受(shòu)托(tuō)方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资(zī)源再(zài)分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提(tí)供有关服务(wù)的(de)公平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端(duān)的(de)通(tōng)信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明确(què)了证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定(dìng)。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(d一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？ěng)方(fāng)面(miàn)确保证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)能够保障客户设施(shī)的安全运行。明(míng)确(què)证券期货经(jīng)营机构对(duì)证券期货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客(kè)户(hù)提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客(kè)户(hù)与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报(bào)告义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期(qī)货(huò)交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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