在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原(yuán清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王)则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基(jī)金在从事(shì)私(sī)募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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