在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基(jī)金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业(y顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪è)协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人(顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪rén)，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息(xī)等(děng)情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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