在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行(xíng)业监管趋(qū)严，近日(rì)又买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则(zé)公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个(买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜gè)月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还有一家关(guān)联公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜在香港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的(de)个(gè)体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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