昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将文言文许行原文及翻译注释，文言文许行原文及翻译及注释主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了(le)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的安全管理(lǐ)要(yào)求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的各个环节(jié)，同时也(yě)充(chōng)分注(zhù)重(zhòng)有关(guān)规定落地过(guò)程中的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动的(de)基本原则(zé)以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机(jī)房机柜(guì)、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可(kě)以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基(jī)本(běn)要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期货交易(yì)所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当将主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)和(hé)其(qí)他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货(文言文许行原文及翻译注释，文言文许行原文及翻译及注释; line-height: 24px;'>文言文许行原文及翻译注释，文言文许行原文及翻译及注释huò)经营机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从(cóng)安(ān)全(quán)保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规(guī)定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确(què)保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明(míng)确证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源部署客(kè)户(hù)提(tí)供的软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户(hù)，确保自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的(de)，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货(huò)交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和(hé)信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接(jiē)受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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