在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律(lǜ)处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职(z蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子hí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的(de)违(wéi)规行为承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别(bié)投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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