零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹(jì)续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决心(xī柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹n)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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