昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近(jìn)年(nián)来，证券期货(huò)交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资(zī)源，为行业(yè)提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动，促(cù)进证(zhèng)券期(qī)货市场的(de)平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出(chū)完善(shàn)的(de)监管要求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是(shì)从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确(què)了证券期货经营机(jī)构的尽职调(diào)查和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信(xìn)息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求、服(fú)务(wù)退出(chū)与(yǔ)资源再分配等(děng)方面(miàn)保(bǎo)障证券期货(huò)交易所(suǒ)提供有关服务的公(gō高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来ng)平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经营(yíng)机(jī)构要求。明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资(zī)源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证(zhèng)券期货经营(yíng)机构能够保障客户设(shè)施(s高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来hī)的安全运行。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源部署(shǔ)客(kè)户(hù)提(tí)供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部(bù)署客户(hù)设施）的，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货(高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来huò)经营机构实施(shī)现(xiàn)场检查(chá)和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期(qī)货交易(yì)所对其他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规(guī)定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信息安全(quán)管理办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有(yǒu)关机(jī)构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委监察(chá)调(diào)查。

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