科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和验钟南山为什么被说成钟百亿收(shōu)单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.钟南山为什么被说成钟百亿33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被罚款(k钟南山为什么被说成钟百亿uǎn)非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并根据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审(shěn)核(hé)意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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