科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里(shí)施(shī)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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