直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　容易吸引已婚男人的女人，哪些女人容易吸引已婚男人ape>

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违规从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù容易吸引已婚男人的女人，哪些女人容易吸引已婚男人)加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于(yú)需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 容易吸引已婚男人的女人，哪些女人容易吸引已婚男人