昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行(xíng)业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系统安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时(shí)延(yán)不尽一致、安(ān)全保障能力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进(jìn)证券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管相关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他(tā)类型(xíng)的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执(zhí)行有关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》规(guī)定了(le)主机交(jiāo)易(yì)托管资源的安全管理要求，明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写的尽职调查(chá)和业务审批机(jī)制(zhì)，从安(ān)全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公(gōng)平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部署在相(xiāng)关(guān)资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方要(yào)求；从资(zī)源(yuán)保n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券期货(huò)交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券(quàn)期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托管资源(yuán)和(hé)其他主机(jī)托管资源进行区(qū)分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系(xì)统(tǒng)通(tōng)信前端的通(tōng)信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的一般(bān)要求(qiú)作出规定(dìng)。从能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)部署客户(hù)设施(shī)）的(de)，应当从人(rén)员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户(hù)软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的(de)安全(quán)运(yùn)行，并将不同客(kè)户的(de)信(xìn)息系统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实(shí)施(shī)现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中(zhōng)不(bù)履行职责(zé)，或(huò)者(zhě)不履行本(běn)规(guī)定有(yǒu)关报告(gào)义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他(tā)责(zé)任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本(běn)规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构和(hé)人员(yuán)采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省(shěng)台(tái)州市监委监察调(diào)查。

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