在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者(zhě)进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般(bān)员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　八千米多少公里　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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