金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责(zé)相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业水平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在(zài)主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将根据最(zuì)终计算(suàn)的(de)适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调(dià世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么o)查期(qī)间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确(què)定需(xū)要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得(dé)的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关(guān)责任人(rén)员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么