金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊)系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市公(gōng)司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精(jīng)准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权(quán)益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告(gào)中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊向我(wǒ)会提(tí)交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决(jué)定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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